Die Rolle des Interim-Experten Regulatorik und Aufsichtsrecht

Ein Interim-Experte für Regulatorik und Aufsichtsrecht unterstützt Banken und Finanzinstitute kurzfristig bei der Analyse, Umsetzung und operativen Begleitung komplexer aufsichtsrechtlicher Anforderungen.

Diese Rolle ist besonders relevant bei der Einführung neuer regulatorischer Vorgaben (z. B. DORA, CRR III, ESG-Offenlegung), bei SREP-Nacharbeiten, §44-Prüfungen oder zur Stärkung der Governance im Dreiklang aus Risikomanagement, Compliance und Gesamtbanksteuerung.

Hauptaufgaben eines Interim-Experten Regulatorik und Aufsichtsrecht:

Monitoring und Umsetzung regulatorischer Anforderungen

• Analyse neuer und bestehender aufsichtsrechtlicher Vorgaben auf Institutebene (z. B. CRR/CRD, KWG, MaRisk, EBA-Guidelines, BaFin-Rundschreiben).
• Ableitung konkreter Handlungsfelder, Gap-Analysen und Umsetzungsmaßnahmen für Fachbereiche.
• Federführende Begleitung bei regulatorischen Umsetzungsprojekten, z. B. DORA, Basel IV, ESG-Reporting oder EMIR/PRIIP.

SREP, §44 KWG-Prüfungen & Aufsichtsdialog

• Unterstützung bei der Vorbereitung und Nachbereitung von Prüfungen durch BaFin, EZB oder Bundesbank (§44 KWG, AML, SREP).
• Erstellung und Kommentierung von Prüfungsunterlagen, Stellungnahmen und Umsetzungsplänen.
• Begleitung von aufsichtsrechtlichen Dialogen und Maßnahmenplänen mit Revisions-, Legal- und Fachbereichskoordination.

Governance und Richtlinienmanagement

• Entwicklung und Überarbeitung von Richtlinien, Arbeitsanweisungen und Governance-Dokumentationen.
• Sicherstellung der regulatorischen Konsistenz von Prozessen und Organisationshandbüchern.
• Unterstützung bei der Etablierung oder Aktualisierung von IKS, Compliance-Frameworks oder Risk-Apetite-Statements.

Schnittstellen- und Projektarbeit

• Enge Zusammenarbeit mit Recht, Compliance, Risikomanagement, Gesamtbanksteuerung und IT.
• Übernahme regulatorischer Verantwortung in agilen oder klassischen Projekten (z. B. Systemmigration, Produktneuentwicklung, Auslagerung).
• Fachliche Prüfung von Dienstleisterverträgen, Outsourcing-Anzeigen und Governance-Strukturen.

Schulung und Wissenstransfer

• Durchführung interner Workshops und Schulungen zu aktuellen regulatorischen Entwicklungen.
• Erstellung zielgruppengerechter Informations- und Schulungsunterlagen für Management, Fachbereiche und Kontrollfunktionen.
• Unterstützung bei Change-Management und Compliance-Kommunikation im Rahmen regulatorischer Veränderungen.

Warum setzen Banken einen Interim-Experten Regulatorik und Aufsichtsrecht ein?

Kurzfristige Verfügbarkeit

• Sofortige Unterstützung bei regulatorischem Druck, Prüfungsbedarf oder Projektspitzen.

Fachwissen und Erfahrung

• Tiefe Expertise in europäischem und nationalem Bankaufsichtsrecht – inkl. praktischer Erfahrung mit CRR, MaRisk, DORA, ESG, KWG & EBA-Leitlinien.

Kosteneffizienz

• Zielgerichtete Begleitung ohne langfristige Bindung – ideal für ad-hoc Projekte oder temporäre Entlastung.

Unabhängigkeit

• Neutraler Blick auf Governance-Strukturen, Prozessrisiken und regulatorische Lücken – verbunden mit konkreten Umsetzungsansätzen.

Zusammengefasst:

Ein Interim-Experte für Regulatorik und Aufsichtsrecht übersetzt komplexe gesetzliche Anforderungen in pragmatische Umsetzung, begleitet die Organisation durch Prüfungen und sorgt für stabile, zukunftsfähige Governance-Strukturen. Er vereint juristische Tiefe, Projektkompetenz und Kommunikationsstärke – und ist damit ein Schlüsselakteur zwischen Fachbereich und Aufsicht.

Der Tagessatz eines Interim-Experte für Regulatorik und Aufsichtsrecht liegt zwischen 1.200 und 1.600 EUR.

 

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