Die Rolle des Interim Compliance-Experten im Banking

Ein Interim Compliance-Experte unterstützt Banken und Finanzdienstleister kurzfristig bei der Umsetzung, Kontrolle und Weiterentwicklung ihres Compliance-Management-Systems (CMS). Besonders in Phasen verstärkter Prüfaktivität, bei regulatorischen Neuerungen oder zur temporären Übernahme von Schlüsselaufgaben ist diese Rolle zentral.

Der Interim-Spezialist sorgt dafür, dass alle aufsichtsrechtlichen und unternehmensinternen Vorgaben wirksam eingehalten, Prozesse rechtskonform aufgestellt und Prüfungen sicher vorbereitet werden – neutral, kompetent und umsetzungsstark.

Hauptaufgaben eines Interim Compliance-Experten:

Regulatorik & Umsetzung aufsichtsrechtlicher Anforderungen

• Sicherstellung der Einhaltung von regulatorischen Vorgaben (z. B. MaRisk, KWG, WpHG, MaComp, CRR).
• Überprüfung und Anpassung der internen Richtlinien und Prozesse an neue regulatorische Anforderungen.
• Unterstützung bei Sonderthemen wie ESG-Compliance, DORA, Drittlandregulatorik (z. B. FATCA, MiFID II), Outsourcing oder BAIT-konformer IT-Governance.

Kontrollsysteme und Prüfungsfestigkeit

• Aufbau und Optimierung eines wirksamen Compliance-Management-Systems (CMS).
• Durchführung von Risikoinventuren und Kontrollplänen.
• Sicherstellung der Prüfungsreife und Dokumentationsstandards für interne und externe Prüfungen (BaFin, Wirtschaftsprüfer, Interne Revision).

Beratung der Geschäftsbereiche

• Laufende Beratung von Fachbereichen und Geschäftsleitung zu compliance-relevanten Fragen und Entscheidungen.
• Unterstützung bei der Beurteilung neuer Produkte, Prozesse oder Geschäftsmodelle.
• Durchführung von Zweitmeinungsprüfungen („Second Line of Defense“) im Rahmen der 3-Lines-of-Defense-Governance.

Schulung, Awareness und Kommunikation

• Entwicklung und Durchführung von Compliance-Trainings und Awareness-Kampagnen.
• Erstellung von Informationsmaterialien, Richtlinien und FAQs für Mitarbeiter.
• Förderung einer unternehmensweiten Compliance-Kultur.

Schnittstellenmanagement und Reporting

• Zusammenarbeit mit Risikomanagement, Recht, Geldwäschebeauftragten und Datenschutz.
• Erstellung von Management-Reports, Risikoanalysen und Statusberichten für Gremien.
• Vorbereitung von Berichten an Vorstand, Aufsichtsrat und Aufsichtsbehörden.

Warum setzen Banken einen Interim Compliance-Experten einsetzen:

Kurzfristige Verfügbarkeit

• Sofortiger Einsatz bei Ressourcenengpässen, personellen Ausfällen oder ad-hoc Prüfungsbedarf.

Fachwissen und Erfahrung

• Spezialisiertes Know-how in bankregulatorischen Anforderungen, Prüfungsmanagement und CMS-Optimierung – inklusive DORA, ESG und Drittlandsregularien wie MiFID II und FATCA.

Kosteneffizienz

• Flexible, projektbezogene Unterstützung mit klarem Fokus auf Output und Prüfungsreife.

Unabhängigkeit

• Objektive, unvoreingenommene Analyse und Begleitung sensibler Compliance-Themen.

Zusammengefasst:

Ein Interim Compliance-Experte hilft dabei, regulatorische Anforderungen effizient umzusetzen, Risiken frühzeitig zu erkennen und Prüfungen sicher zu bestehen. Ob in klassischen Compliance-Themen oder bei Spezialgebieten wie DORA, ESG, FATCA oder MiFID II – er agiert als verlässlicher Umsetzer, Risikoversteher und Sparringspartner auf Augenhöhe.

Der Tagessatz eines Interim Compliance-Experte liegt zwischen 1.200 und 1.800 EUR.

 

Ob in Banken, Versicherungen oder kapitalmarktorientierten Unternehmen – unsere Compliance-Interim-Experten sichern Prozesse ab, begleiten Prüfungen und entwickeln wirksame Kontrollsysteme. Jetzt passgenauen Experten anfragen.

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