Hauptaufgaben eines Interim Leiter Compliance, Geldwäscheprävention und Regulatorik:

Compliance-Management

• Sicherstellung der Einhaltung aller relevanten regulatorischen Vorgaben (z. B. MaComp, MaRisk, WpHG, KWG, GwG, MAR).
• Weiterentwicklung des Compliance-Management-Systems (CMS).
• Überwachung und Beratung der Geschäftsbereiche hinsichtlich regulatorischer Anforderungen.
• Erstellung und Überarbeitung von Richtlinien, Arbeitsanweisungen und Prüfplänen.

Geldwäscheprävention und Financial Crime

• Verantwortung als Geldwäschebeauftragter (oder Unterstützung desselben) inkl. der Pflichten nach GwG, KWG und ZAG.
• Aufbau und Steuerung eines wirksamen Anti-Financial-Crime-Programms, inkl. Sanktionslistenprüfung, Transaktionsmonitoring und KYC-Prozesse.
• Vorbereitung und Begleitung von Prüfungen durch BaFin, FIU oder Wirtschaftsprüfer.
• Optimierung von Meldeprozessen, Verdachtsfallbearbeitung und Schulungspflichten.

Regulatorik und Aufsichtsrecht

• Begleitung von aufsichtsrechtlichen Neuerungen (z. B. EU-Geldwäscherichtlinie, ESG-Regulatorik, DORA).
• Koordination von Sonderprojekten, z. B. im Rahmen von §44-KWG-Prüfungen, BAIT-Umsetzungen oder SREP-Anforderungen.
• Unterstützung bei Lizenz- und Anzeigeverfahren gegenüber Aufsichtsbehörden.

Überwachung, Kontrollsysteme und Schulungen

• Implementierung und Weiterentwicklung von internen Kontrollsystemen (IKS).
• Planung und Durchführung von risikoorientierten Compliance- und AML-Schulungen.
• Einführung und Überwachung risikobasierter Prüfpläne zur Überprüfung kritischer Prozesse und Geschäftsfelder.

Digitalisierung und Automatisierung

• Optimierung des Einsatzes von Compliance- und AML-Tools (z. B. Actico, Acuris, LexisNexis, RCS).
• Unterstützung bei der Auswahl und Einführung neuer RegTech-Lösungen zur Effizienzsteigerung.
• Sicherstellung von Datenqualität und Systemintegration in Monitoring-, Screening- und Reportingprozesse.

Warum Unternehmen einen Interim Leiter Compliance, Geldwäscheprävention und Regulatorik einsetzen:

Kurzfristige Verfügbarkeit

• Sofortige Übernahme in kritischen Phasen – z. B. bei Personalwechsel, akuten Prüfungen oder Eskalationen.

Fachwissen und Erfahrung

• Expertise in der Umsetzung aufsichtsrechtlicher Vorgaben, regulatorischer Großprojekte und Aufbau robuster Kontrollsysteme.

Kosteneffizienz

• Temporärer Einsatz mit klarer Zieldefinition – ideal für Sonderprojekte, Neuausrichtung oder Prüfungsbegleitung.

Unabhängigkeit

• Objektiver Blick auf bestehende Compliance- und AML-Strukturen, um Schwächen schnell zu erkennen und zu beheben.

Zusammengefasst:

Ein Interim Leiter Compliance, Geldwäscheprävention und Regulatorik bringt tiefe regulatorische Expertise und Umsetzungskompetenz mit. Er sichert nicht nur die Einhaltung der gesetzlichen Vorgaben, sondern stärkt nachhaltig die Kontrollfunktion – und schützt damit das Unternehmen vor rechtlichen und reputativen Risiken.