Die Rolle des Interim Leiter Compliance, Geldwäscheprävention und Regulatorik

Ein Interim Leiter Compliance, Geldwäscheprävention und Regulatorik übernimmt befristet die Gesamtverantwortung für die Einhaltung regulatorischer Anforderungen und die Absicherung des Instituts gegen rechtliche und aufsichtsrechtliche Risiken. Diese Rolle ist besonders wichtig bei personellen Ausfällen, intensiven Prüfungen, Sonderprojekten (z. B. Sanktionsscreening, GwG-Prüfung) oder bei der Neuausrichtung der Compliance-Funktion.

Der Interim Manager sorgt für Prüfungssicherheit, Aufsichts-Konformität und funktionsfähige Kontrollsysteme – und bringt Klarheit in komplexe regulatorische Anforderungen.

Hauptaufgaben eines Interim Leiter Compliance, Geldwäscheprävention und Regulatorik:

Compliance-Management

• Sicherstellung der Einhaltung aller relevanten regulatorischen Vorgaben (z. B. MaComp, MaRisk, WpHG, KWG, GwG, MAR).
• Weiterentwicklung des Compliance-Management-Systems (CMS).
• Überwachung und Beratung der Geschäftsbereiche hinsichtlich regulatorischer Anforderungen.
• Erstellung und Überarbeitung von Richtlinien, Arbeitsanweisungen und Prüfplänen.

Geldwäscheprävention und Financial Crime

• Verantwortung als Geldwäschebeauftragter (oder Unterstützung desselben) inkl. der Pflichten nach GwG, KWG und ZAG.
• Aufbau und Steuerung eines wirksamen Anti-Financial-Crime-Programms, inkl. Sanktionslistenprüfung, Transaktionsmonitoring und KYC-Prozesse.
• Vorbereitung und Begleitung von Prüfungen durch BaFin, FIU oder Wirtschaftsprüfer.
• Optimierung von Meldeprozessen, Verdachtsfallbearbeitung und Schulungspflichten.

Regulatorik und Aufsichtsrecht

• Begleitung von aufsichtsrechtlichen Neuerungen (z. B. EU-Geldwäscherichtlinie, ESG-Regulatorik, DORA).
• Koordination von Sonderprojekten, z. B. im Rahmen von §44-KWG-Prüfungen, BAIT-Umsetzungen oder SREP-Anforderungen.
• Unterstützung bei Lizenz- und Anzeigeverfahren gegenüber Aufsichtsbehörden.

Überwachung, Kontrollsysteme und Schulungen

• Implementierung und Weiterentwicklung von internen Kontrollsystemen (IKS).
• Planung und Durchführung von risikoorientierten Compliance- und AML-Schulungen.
• Einführung und Überwachung risikobasierter Prüfpläne zur Überprüfung kritischer Prozesse und Geschäftsfelder.

Digitalisierung und Automatisierung

• Optimierung des Einsatzes von Compliance- und AML-Tools (z. B. Actico, Acuris, LexisNexis, RCS).
• Unterstützung bei der Auswahl und Einführung neuer RegTech-Lösungen zur Effizienzsteigerung.
• Sicherstellung von Datenqualität und Systemintegration in Monitoring-, Screening- und Reportingprozesse.

Warum Unternehmen einen Interim Leiter Compliance, Geldwäscheprävention und Regulatorik einsetzen:

Kurzfristige Verfügbarkeit

• Sofortige Übernahme in kritischen Phasen – z. B. bei Personalwechsel, akuten Prüfungen oder Eskalationen.

Fachwissen und Erfahrung

• Expertise in der Umsetzung aufsichtsrechtlicher Vorgaben, regulatorischer Großprojekte und Aufbau robuster Kontrollsysteme.

Kosteneffizienz

• Temporärer Einsatz mit klarer Zieldefinition – ideal für Sonderprojekte, Neuausrichtung oder Prüfungsbegleitung.

Unabhängigkeit

• Objektiver Blick auf bestehende Compliance- und AML-Strukturen, um Schwächen schnell zu erkennen und zu beheben.

Zusammengefasst:

Ein Interim Leiter Compliance, Geldwäscheprävention und Regulatorik bringt tiefe regulatorische Expertise und Umsetzungskompetenz mit. Er sichert nicht nur die Einhaltung der gesetzlichen Vorgaben, sondern stärkt nachhaltig die Kontrollfunktion – und schützt damit das Unternehmen vor rechtlichen und reputativen Risiken.

Der Tagessatz eines Interim Leiter Compliance, Geldwäscheprävention und Regulatorik liegt zwischen 1.500 und 2.100 EUR.

 

Ob BaFin-Anforderungen, Prüfungsfeststellungen oder ESG-Regulatorik – unsere Interim-Leiter Compliance und Geldwäscheprävention übernehmen Verantwortung, schaffen Struktur und sorgen für Entlastung in angespannten Phasen. Jetzt unverbindlich Expertenprofil anfragen!

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